40家私募遭处罚：碧桂园也被卷入其中

8月23日晚间，证监会官网发文披露于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。据统计，8月以来，不到一个月的时间里已有十家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中，地产龙头碧桂园也被卷入其中。

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据悉，厦门证监局发出了九份针对私募机构的监管函，为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外，福建有七家私募被罚，广东有六家被罚，都是监管部门查处力度较大的地区。除上述地区外，其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是，湖南四家，重庆四家，黑龙江、安徽三家，宁夏、江苏、青岛各一家。这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施，要求违规私募机构切实整改相关问题。

究其原因，这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型，包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

其中，广东证监局于8月13日披露，广东恒信基金管理有限公司（以下简称“恒信基金”）存在承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。最终决定对恒信基金给予警告，并处以3万元罚款。

据悉，恒信基金未按照规定办理广东恒佳股权投资合伙企业(有限合伙)基金(以下简称恒佳股权)备案手续。恒佳股权在深圳碧桂园项目的合伙协议约定中写明，“本合伙企业应每年以优先级有限合伙人实缴出资额为基数，按照五年期贷款基准利率(上浮不低于10%)向优先级有限合伙人计付预期收益”“本合伙企业应每年按普通合伙人恒信基金实缴出资额为基数，按照6.2%固定利率向普通合伙人恒信基金计付预期收益”。上述约定内容实质上是向投资者承诺约定最低收益。

同时，恒信基金作为恒佳股权的基金管理人，在进行深圳碧桂园项目募集时，没有采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，没有让投资者书面承诺符合合格投资者条件，也没有制作风险揭示书，由投资者签字确认，未落实投资者风险评估要求。此外，恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金募集时，没有自行或委托第三方机构对恒佳股权进行风险评级。